La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déclaré avoir conclu un accord avec l'ancien PDG d'une grande société de CBD qui a été accusé de fraude.
Martin Sumichrast, qui a démissionné de son poste de PDG de cbdMD Inc. en juin 2022, a été accusé d'opérations intéressées et de fraude auprès des investisseurs par le biais d'une série de transactions non divulguées et non autorisées en tant que directeur du fonds d'investissement désormais dissous Stone Street Partners LLC.
La SEC et Sumichrast ont demandé au tribunal de district américain du district ouest de Caroline du Nord de suspendre le procès de la SEC dans cette affaire ou de rejeter l'action sans préjudice pendant qu'ils continuent de travailler sur leur règlement non divulgué.
Modifier les numéros
Les transactions illicites comprenaient la manipulation des chiffres du bilan de cbdMD dans le but d'augmenter la valeur d'une offre d'actions et de doubler le salaire de Sumichrast, a affirmé la SEC.
Le juge de district américain Frank D. Whitney a rejeté la demande de jugement sommaire de la SEC au nom du gouvernement en octobre dernier.
En demandant ce jugement, la SEC a déclaré que Sumichrast avait admis avoir effectué les transactions et reconnu que certaines étaient conçues pour stimuler l'offre publique initiale de cbdMD. La SEC avait déclaré que Sumichrast « savait ou aurait dû savoir » qu'il violait la loi avec ces transactions.
Questions sur le « conseiller »
Mais le juge a déclaré que la question de savoir si Sumichrast était un conseiller en investissement restait ouverte. Sumichrast avait soutenu qu'il n'était pas un conseiller et que, par conséquent, l'affirmation de la SEC selon laquelle il n'avait pas divulgué les informations adéquates en vertu de la loi sur les conseillers en investissement devait être rejetée.
Sumichrast et la SEC ont déclaré au tribunal qu'elles prévoyaient de déposer les documents de règlement au plus tard le 24 mai.
Sumichrast est un ancien partenaire commercial de Rick Siskey, un financier en disgrâce qui a été poursuivi par le gouvernement fédéral pour une opération de pyramide de Ponzi en 2015 dans laquelle il a été accusé d'avoir effectué de nombreuses transactions non autorisées qui ont nui à ses investisseurs mais qui lui ont profité. Ce plan était également géré par le fonds d'investissement Stone Street.
Le suicide du couple
Au moment où la SEC a attaqué Sumichrast, son avocat a déclaré que le PDG de cbdMD était devenu le bouc émissaire après que l'agence n'ait pas réussi à arrêter le stratagème de Ponzi de Siskey.
Siskey s'est suicidé en décembre 2016, peu de temps après avoir été contacté par des enquêteurs fédéraux, et aucune accusation criminelle n'a été déposée dans son cas. Sumichrast, qui n'était pas impliqué dans le stratagème initial de Ponzi, est resté l'unique directeur de Stone Street jusqu'à la dissolution de l'entreprise endommagée en 2020.
Des fortunes en perdition
cbdMD, basé à Charlotte, en Caroline du Nord, victime du déclin massif du CBD qui s'est produit ces dernières années, a perdu environ 116 millions de dollars sur un chiffre d'affaires de 104 millions de dollars pour les années 2021-2023 combinées.
L'action cbdMD a atteint 289 $ en mai 2019. Le cours de l'action a clôturé hier à 1,01 $.
